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田塩享寛(チャーリータカ)の会社に近畿財務局から警告書

 投稿者:ef510  投稿日:2016年 7月 5日(火)16時16分27秒
返信・引用
  >適格機関投資家等特例業務届出者である合同会社ISC(京都市左京区、法人番号9290003003392、代表社員 池田祥章、以下「当社」という。)に対する当局による検査の結果、以下1.の法令違反行為等が認められたことから、本日、当社に対し、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針に基づき、当該行為を行わないよう以下2.の警告書を発出した。
1.法令違反及び投資者保護上問題のある行為
 (1)第二種金融商品取引業に係る無登録営業
   ①適格機関投資家からの出資が認められないファンドの私募
   ②他の適格機関投資家等特例業務届出者が組成したファンドの私募の取扱い
 (2)出資金の管理等が杜撰な状況(投資者保護上問題のある行為)
>2.警告書の発出
  当社に対し、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針Ⅱ-1-1(7)及び同指針Ⅸ-1-2(3)に基づき、法令違反行為である第二種金融商品取引業に係る無登録営業を行わないよう、また出資金の管理等を適切に行うよう、警告書を発出した。
>本件3ファンドで集めた資金は、ファンドの募集目的に応じて、スポーツブックメーカー投資のためのシステムレンタル事業、フィリピンの人材派遣事業及び米国の油田掘削事業にそれぞれ投資され、その収益を出資者に配当するとしている。
これら本件3ファンドの出資持分の取得勧誘及び運用の実態について検査したところ、以下の問題点が認められた。
>(2)出資金の管理等が杜撰な状況
当社が組成した本件3ファンドの出資金は、マカオに所在する法人Aが管理・運用し、法人Aの関係する複数の法人を経由して、上記事業に投資されるとしているところ、当社は、法人Aによる出資金の管理・運用状況、当該事業への送金状況、当該事業の実態等について全く把握していない。
上記(2)のような当社の出資金の管理やファンドの運営状況は杜撰であり、投資者保護上問題があるものと認められる。
http://kinki.mof.go.jp/file/rizai/pagekinkihp004000030.html
http://kinki.mof.go.jp/file/rizai/pagekinkihp004000031.html
http://kinki.mof.go.jp/file/rizai/pagekinkihp027000075.html
http://kinki.mof.go.jp/file/rizai/pagekinkihp027000077.html
 
 

うさんくさい

 投稿者:mi-ko  投稿日:2011年 8月20日(土)10時27分37秒
返信・引用
  ちょっと。やばい人ですか。
チャーリー????
検証サイトhttp://johngoro.blog129.fc2.com/?tag=%B8%AD%BC%D4%A4%CE%B3%A4%B3%B0%C9%D4%C6%B0%BB%BA%C5%EA%BB%F1%A1%DA%A5%BB%A5%C3%A5%C8%C8%C7%A1%DB%C9%BE%C8%BD

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